金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！

近日，人民法院(yuàn)案例库公布了一则期货公司部门(mén)副总经理挪用资金非法获利的案例。

案例详情显示(shì)，主犯赵(zhào)某甲利用职务便利，以欺(qī)骗方式改变公司资金保管状态用于个人营利，从中谋取巨额利益，部分资金(jīn)甚至被(bèi)用(yòng)于(yú)操纵证券市场，最终被判处有期徒刑9年。此外，两位从(cóng)犯(fàn)分别被判处有期徒(tú)刑六年。

期货公司资管部副总涉违法配资操作

先(xiān)来(lái)看下(xià)基本案情。

2017年11月(yuè)至2018年5月，鲁某期货股份有限公司（以下简(jiǎn)称鲁某期货(huò)公司）通过某(mǒu)银行募集资金陆续发(fā)行鲁某(mǒu)万泰资产(chǎn)管理计
划（以(yǐ)下简称FOF基金）三至七期(qī)。

为适应资产(chǎn)管理(lǐ)业务监管要求，鲁某期货公司决定将基金产品投资于私(sī)募基金，并(bìng)引入场外期权(quán)交易模式维护基金净值，以(yǐ)保障基金产品获得稳定的收(shōu)益。

然而，在(zài)运作过程中，赵某甲利(lì)用(yòng)担任这家(jiā)期货 公司(sī)资产管理部副总经理及(jí)FOF基金投资经(jīng)理(lǐ)的职务便利，在资产(chǎn)管理(lǐ)部员工赵某(mǒu)乙(yǐ)的协助下，开始(shǐ)联系私募基金公(gōng)司，并(bìng)在公司不知(zhī)情的情况下(xià)，开展(zhǎn)通道
业务。即由鲁某期(qī)货公司FOF基(jī)金购 买私(sī)募基(jī)金(jīn)公司发行的(de)私
募证券投资(zī)基金，再由(yóu)私(sī)募基金公(gōng)司(sī)让渡私募基金全部(bù)交易权限和(hé)大部分风险管理（以下(xià)简称风控）权限。

2018年2月至11月，赵某甲将两家私募基金公司发行的基金产品(pǐn)在证券公司(sī)进行融资(zī)后，通过雷(léi)某介绍将8亿元基金交易份额出(chū)借于施(shī)某等人开展场外配资(zī)业务。赵某甲等人从中赚(zhuàn)取巨额利息，期间赵某甲让施某(mǒu)将约(yuē)1400万元配资利息转到本人及赵某乙妻子银行账户，最终归赵某甲实际支
配和使用。

2018年5月至8月，赵(zhào)某甲为自行开展配资业务，在被告人朱某、赵某(mǒu)乙等人协(xié)助下，以同学、前同事关系为基础组织配资团队。赵某甲等人(rén)先后联(lián)系、对接了其他私募基金公司开展(zhǎn)通道业务，发行基金产品，将FOF基金募集(jí)的资金5.36亿元，在证券(quàn)公司进行融(róng)资后用于配资。

自2018年6月至2019年1月，赵某甲等人共获取配资(zī)利息等违法(fǎ)所得约1.59亿元。其中，1亿余元被赵某甲用于实施操纵某股票。

法院生效裁判认为，赵某甲利用职务便(biàn)利，在(zài)朱某、赵某乙的帮助(zhù)下，挪用本(běn)单位(wèi)向客户募集的资金归个(gè)人使用(yòng)，或者用于操纵(zòng)证券市场的犯罪活动，并从中谋取巨额非法利益(yì)，上(shàng)述被(bèi)告人的行为均构成挪用资金罪，且数额巨大。

在挪用资金犯罪(zuì)中，赵某(mǒu)甲起主(zhǔ)要作用，系主犯；朱某、赵某乙起次要(yào)作用，系从(cóng)犯。

具体而言，赵某甲利(lì)用担任公司资金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！ne-height: 24px;'>金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！产管理部副总经(jīng)理管理、运营FOF基金产品的职务便利，在赵(zhào)某乙、朱某的(de)协(xié)助下，与五家私募基金公司联系发行私募基(jī)金作(zuò)为FOF基金产品的投资通(tōng)道，向(xiàng)鲁某期货公司隐瞒由其本人实际控制FOF基金资金，用于为他(tā)人配资及自己(jǐ)成立公司为他人(rén)配资。金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！>

上诉(sù)被(bèi)驳回，主犯被判处有期徒刑九年

综上所述，法院认为赵某甲的行(xíng)为构成 挪用资金罪，且数额巨大(dà)。赵某(mǒu)乙和朱某作为共犯，也应当承担相应的刑事(shì)责任。因此，法院作出了赵(zhào)某甲犯挪用资金罪，判处有期徒刑九(jiǔ)年；赵某乙和朱某分别犯挪用(yòng)资金罪，判处有期徒刑六年的判决。

宣判后，被告人赵某甲、朱某、赵(zhào)某乙均提(tí)出上诉。之后，法院驳回上(shàng)诉，维持原判。根据人民法院 案例库(kù)公(gōng)布的信息，本案有两大裁判要旨。

第一，赵某甲利用担任期货公司管理(lǐ)、运营(yíng)基金产品的职务便利，以虚构事实、隐瞒真相的方法，与其他私募基金公司联(lián)系发行(xíng)私募(mù)基金作为基金(jīn)产品的投资通道，由(yóu)其本人实际控制基金(jīn)资金，用于营(yíng)利或用于违法犯罪活动牟取非法利益的，属于刑(xíng)法第二百七十二(èr)条规定的“挪用本单位资金归个人使用(yòng)”。

第二，行为人明(míng)知其他行为人通(tōng)过私(sī)募基金产品开展通道业务的目的是(shì)为他人配资谋
取个人利益(yì)，并非资金募集公(gōng)司正(zhèng)当(dāng)的业(yè)务方式和经营行为，仍积极(jí)联系、对接私募基金公司，并提供(gōng)银行账户用于收取配资利息，配(pèi)合开展场(chǎng)外期权业务等事宜；或者与其他行(xíng)为人共同组织团队、经营管理公司，参与相关事宜的(de)，系(xì)对挪用资金行为的实施和完成起帮助作(zuò)用，成立共同犯(fàn)罪。

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